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美国出口管制新增44家中国企业 军民两用科技是重点领域

作者: 来源:admin 关注: 时间:2018-08-11 22:01

  8月1日,美国商务部在原有《出口管理条例》实体清单(Entity List)基础上,将中国44家企业(8个实体和36个附属机构)加入这份清单,这项决议在8月1日当天生效,与清单中所列中国实体有贸易或合作关系的企业和机构将被严格审核,包括直接贸易、转口贸易等。

  这份清单其实就是变相剥夺上榜实体与美国的贸易机会。而且由于欧盟、日本等国与美国出口管制步调基本保持一致,所以上榜实体的国际信誉也将受到冲击。

  公告指出这44家企业不利于美国国家安全或不符合美国外交政策利益。公告签发机构是美国商务部下设的工业安全局(BIS),其主要职能是审查负责军民两用物品的出口。

  BIS执法依据是其制定的《出口管理条例》(EAR),BIS在中兴事件中也是根据EAR规定签发出口限制令。

  国家安全是美国出口管制最高优先级,任何理由都要为其让路,实体清单正是美国实现这一目的重要手段。《出口管理条例》明确指出,如果主管机关可判定某实体曾经、正在或有可能违背美国国家安全或外交政策利益,亦或阻碍BIS等执法部门调查,便可以将其列入实体清单。

  中美贸易摩擦加剧之时,中国企业被再次列入实体清单引人关注。社科院军备控制与国际冲突研究员洪源对《财经》记者表示,贸易战从一开始就不止于贸易范围,涉及到经济、技术、制度、金融等,美国对中国高科技企业进行制裁或出口管制的实质是技术封锁,超越一般贸易范畴,已经从贸易向纵深发展。

  对于美国的技术封锁,洪源认为,这对美国来说是双刃剑,因为技术封锁是双向的,封锁别人的同时,也会使自己进步道路越走越窄,从人才和技术交流再到出口市场都会受影响。进入中国市场会促进美国技术研发良性循环,现在这种循环戛然而止。

  清单增补

  美国商务部1997年2月首次发布实体清单,《出口管理条例》第744部分附件4列明此类实体。今年3月22日版本的清单上,中国实体从第13页延续至39页,详细记录各种别名和地址,并随时可能增补。

  以往上榜的中国实体涉及私企、国企、研究机构和大学等,不乏知名机构,例如北京航空航天大学。这些实体分布在中国不同地域,它们所从事的领域包括航空动力、飞行器、光电子、芯片、化工、精密仪器、核工业、材料科技、流体物理、光学仪器等在美国人看来“极其敏感”的军民两用科技,其中重点区是涉及军工、航天等行业的实体。另外,电子和芯片也是敏感行业。

  最新列入清单的44家中国企业包括中国航天科工集团公司第2研究院13个附属机构、中国电子科技集团公司第13研究所12个附属机构、中国电子科技集团公司第14研究所2个附属机构、中国电子科技集团公司38研究所7个附属机构、中国电子科技集团公司第55研究所2个附属机构、中国高新技术产业进出口总公司、中国华腾工业有限公司、河北远东通信系统工程有限公司。另外,公告还为已上榜的成都加斯顿科技有限公司增补3个别名和5个地址。

  对此,河北远东通信系统工程有限公司一名工作人员对《财经》记者表示,不予置评。

  此次增补清单上的实体仍多属于航天及军工、电子领域相关企业和机构。中国航天科工集团公司第2研究院二院主要科研领域是国家空天防御技术。中国电子科技集团公司第13研究所专业方向为半导体微电子、光电子、微电子机械系统、半导体高端传感器、光机电集成微系统五大领域和电子封装、材料和计量检测等基础支撑领域。中国电子科技集团公司第14研究所是中国雷达工业发源地,国家诸多新型、高端雷达装备的始创者。中国电子科技集团公司第38研究所则有中国军工电子“国家队”之称。中国电子科技集团公司第55研究所拥有砷化镓微波毫米波单片和模块电路国家重点实验室、国家平板显示工程技术研究中心,主要从事微电子、光电子、真空电子和微机电系统等领域开发和生产。

  值得注意的是,中国航天科工集团公司第3研究院下属企业海鹰机电技术研究院此前已被列入清单。中国电子科技集团公司同样如此,该公司第29研究所此前也已经被列入清单。

  清单的实质

  美国公司会时常查询实体清单,以确保不会将产品和服务违法出口给这些实体。出口商若无许可证,不得以任何方式帮助这些实体获取受本条例管辖的物项。

  虽然可以按照《出口管理条例》规定申请许可证,然而评估原则却是“否定推定”,即向此类实体出口管制物项不可能获得许可。

  这份清单其实就是变相剥夺上榜实体与美国的任何贸易机会。由于欧盟、日本等国与美国出口管制步调基本保持一致,所以上榜实体的国际信誉也受到冲击。

  目前,一些中国企业在通信、电子、医疗以及航空等领域中,仍依赖美国供应商的关键技术、材料和部件,如果上了清单,将增加企业贸易成本,甚至可能在获得许可前需要停止部分生产经营活动。

  中兴被列入实体清单后,中国商务部美大司负责人曾呼吁美方尽快将中兴公司自“实体清单”中移除。最终,2017年3月29日,在中兴认罚8.92亿美元罚款之后,美方将中兴通讯及旗下子公司中兴康讯电子有限公司移出实体名单。

  移出清单并不易。首先要起草书面文书并寄送BIS和最终用户审查委员会(ERC)。ERC是评估机构,它由来自商务部、州、国防部、能源部和财政部的相关代表组成,ERC可通过表决的方式对实体清单进行增补、删除或修改。将有关实体列入清单,大多数委员同意即可;若要将其从清单中移除,则需要全体委员一致同意。

  如何能够增加移除成功率,奥巴马政府时期的助理商务部长、主导中兴调查的凯文沃尔夫(Kevin Wolf)提出两点建议,首先是与美国政府合作,其次是保证遵守《出口管理条例》,绝不违规。

  未来中国企业应如何反制美方制裁,洪源指出,美国对于中国企业的制裁是不利因素,但我们要发展自己的科研能力,并与其他国家进行技术交流合作,也可在某种意义上进行进口替代。



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